为加强行业交流协作，全面总结深圳市证券业协会（下称“协会”）合规专业委员会（下称“合规专委会”或“专委会”）阶段性工作成效，推动提升深圳地区证券行业合规风控水平，11月6日，协会召开合规专业委员会2025年度会议，深圳证监局及协会相关负责同志、合规专业委员会全体委员参加会议。

会上，合规专委会主任委员单位国投证券副总经理赵敏汇报了专委会近期工作情况，各委员单位依托专业、协同发力，按照工作计划有序推动各项工作开展，在课题研究、行业研讨、培训交流等方面取得了积极成效。

国信证券董事会秘书廖锐锋围绕上市证券公司治理实践作专题分享，详细介绍了公司在治理架构设置、内控体系建设与子公司管理、信息披露质量提升、ESG实践等方面的有效做法与深刻体会，并围绕审计委员会代行监事会职权、独立董事履职优化等公司治理前沿问题分享了深度思考，为同行提供了有益借鉴与参考。

会上，深圳证监局机构一处、市场监管处相关负责同志就行业关注事项、监管要求及提醒等予以通报。

在主题交流环节，参会委员围绕日常经营中遇到的难点痛点问题，结合公司合规管理实践和业务开展情况，从跨境业务合规、AI技术应用与风险管控、互联网展业、从业人员管理、投诉应对处理、防非打非等方面展开研讨。

最后，深圳证监局有关负责同志表示，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十五个五年规划纲要》将“加快建设金融强国”作为核心目标，证券行业是金融强国的有力支撑。辖区各机构应深化思想引领，精准把握政策方向，并强化对各重点业务的内部管理与风险防控，切实防范廉洁从业风险。此外，贯彻落实金融为民发展理念，深入开展中国特色金融文化建设，做好舆情引导与应对、投诉纠纷处理、防非打非等工作，持续优化行业生态。

下一步，深圳市证券业协会将在深圳证监局的指导下，切实履行“自律、服务、传导”职能，继续发挥好各专业委员会平台作用，助力深圳地区证券行业实现更高质量发展。