为进一步提高深圳证券行业合规经营意识，规范从业人员执业行为，深圳市证券业协会合规（风控）专业委员会系统梳理2025年上半年证券行业在经纪、投行、资管、研究、廉洁从业等多个业务条线中的违规处罚情况，结合业务实际与高频风险点，进行分类归纳与合规解析，持续推动证券经营机构及行业从业人员对照检视、以案促改，进一步强化“明规则、知敬畏、守底线”的合规执业氛围。
本期内容聚焦经纪业务，深入分析2025年上半年经纪业务违规处罚整体情况、典型案例及合规问题。后续将持续推出各业务条线违规案例解析内容，敬请关注！
最新动态为进一步提高深圳证券行业合规经营意识，规范从业人员执业行为，深圳市证券业协会合规（风控）专业委员会系统梳理2025年上半年证券行业在经纪、投行、资管、研究、廉洁从业等多个业务条线中的违规处罚情况，结合业务实际与高频风险点，进行分类归纳与合规解析，持续推动证券经营机构及行业从业人员对照检视、以案促改，进一步强化“明规则、知敬畏、守底线”的合规执业氛围。
本期内容聚焦经纪业务，深入分析2025年上半年经纪业务违规处罚整体情况、典型案例及合规问题。后续将持续推出各业务条线违规案例解析内容，敬请关注！