上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）中国证券业协会4月30日发布《证券分析师参加外部评选规范》（2026年修订）（下称“规范”），要求证券公司对参与外部评选加强全流程管理，对拉票、薪酬激励、履行社会责任等做出具体要求。
下一步，中证协将持续加强分析师参加外部评选的自律管理，督促证券公司完善内部制度，通过加强自律检查、合规培训等方式，持续净化评选生态，推动证券公司研究业务高质量发展。
本次修订进一步压实证券公司主体责任，将规范的对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师。
规范提出，严禁研究部门、团队、分析师等参评人员以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼，包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益，或者以其他变通的方式进行利益输送。
严禁参评人员以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息，以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息，或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。
规范还提出，证券公司应当引导分析师客观、理性看待评选结果，建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，维护分析师执业独立性。评选结果只是作为对研究部门、团队、分析师社会评价的参考依据，不得作为对相关人员薪酬激励的依据。
同时，证券公司应将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化等情况纳入考核指标。分析师积极履行社会责任、践行中国特色金融文化的，公司采取适当方式给予激励。
此外，规范提出，证券公司应加强对研究部门、团队、分析师等参评人员参加评选活动管理，及时了解、掌握参加评选的情况，自觉抵制存在利益冲突、缺乏公平性、公正性及严重影响独立性的评选活动。
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