为加强客户异常交易行为管控与高龄投资者适当性管理工作交流，提升证券经营机构工作履职水平，4月28日，深圳市证券业协会（以下简称“协会”）合规（风控）专业委员会（以下简称“专委会”）举办客户异常交易行为与高龄投资者适当性管理工作交流会。会议邀请中金财富证券、国投证券专家授课，专委会委员单位相关部门负责人、业务骨干及协会相关负责同志参加会议。

会议开场，协会秘书长助理张植斌表示，近年来资本市场深化改革对证券公司合规管理提出更高要求，异常交易行为管控与高龄投资者适当性管理已成为行业重要议题，协会将持续开展研讨培训与课题研究，推动培育稳健的行业风险管理文化。

会上，中金财富证券运营部副总经理伍晶晶结合监管现状与行业实操，系统分享公司异常交易与高龄投资者适当性管理经验，并提出加强智能化管控与完善差异化服务的具体建议，为同业提供可复用的实操范本，助力机构提升合规质效。

国投证券运营服务部副总经理谷钦德剖析了高龄投资者风险识别难、产品适配难、投诉纠纷处理难度大及技术适配不足等行业共性挑战问题，重点介绍公司构建的“事前预防、事中管控、事后监督”全流程闭环管理体系，最后围绕行业执行尺度不一、客户认知偏差与意愿协调困难等现实困境，提出可借鉴的实践路径。

讨论交流环节，行业机构围绕异常交易的管控难点与经验做法、监控系统建设，以及高龄投资者适当性管理机制与案例分享等议题展开研讨，现场气氛热烈、互动深入，为同业机构完善高龄投资者保护机制、全流程风控体系、提升合规管理精细化水平提供有益参考。

会议最后，中金财富证券合规总监、首席风险官，协会专委会委员周知群作会议总结发言。她表示，本次研讨会系统梳理了行业实践经验与现实困境，汇聚行业专家共商风控与适老服务新路径，全面展示了合规管理与温情服务并重的前沿实践，形成了诸多可借鉴、可推广的工作思路。

下一步，协会将持续深耕行业特色服务，定期组织专题培训与经验交流会，助力行业提升合规管理能力和投资者保护水平，持续推动深圳证券行业高质量发展。