编者按
本文转自上海证券报2024年10月29日-31日发布的《厚植金融为民情怀 做深做实“五篇大文章”》《坚守金融初心使命 提升服务实体经济质效》《融入改革发展大局 当好资本市场“看门人”》系列报道。
金融是国民经济的血脉，服务实体经济是金融的根本宗旨。深圳作为粤港澳大湾区的核心引擎之一，头部券商、特色券商云集，行业整体实力稳居全国前列，经营管理总体稳健。
在深圳证监局指导下，深圳证券公司深入贯彻落实党的二十届三中全会精神，聚焦金融领域改革目标，把握发展耐心资本的战略主动，不断提升专业水平和服务实体经济能力，深入践行金融工作的政治性、人民性，做好金融“五篇大文章”，引导资源要素向新质生产力集聚，提升服务实体经济质效，持续推动行业高质量发展和金融强国建设。
国信证券党委书记、董事长张纳沙：
激活三大动力、强化功能性定位
以高质量金融服务助力中国式现代化
党的二十届三中全会召开以来，国信证券通过党委会、理论学习中心组学习、宣讲会等形式，深入学习领悟全会精神迅速兴起学习贯彻全会精神热潮，为坚定不移走中国特色金融发展之路、全力以赴建设一流投资银行筑牢坚实基础。
国信证券党委书记、董事长张纳沙表示，国信证券将深入学习领会全会精神和关于全面深化改革的一系列新思想、新观点、新论断，增强进一步全面深化改革的政治自觉、思想自觉和行动自觉，坚决扛起抓改革的重大政治责任，锚定进一步全面深化改革的战略部署，始终保持“闯”的精神、“创”的劲头、“干”的作风，以钉钉子精神抓好改革落实，推动全会精神在国信证券走深走实、取得更大成效。
牢牢把握进一步全面深化改革的重大原则
“作为大型上市券商，要坚持和加强党对金融工作的全面领导。”张纳沙说，国信证券牢牢把握全面深化改革的政治原则，切实提升改革质量和效能。把学习宣传贯彻党的二十届三中全会精神作为当前和今后一个时期的重大政治任务，紧密联系公司实际，多层次、全覆盖开展学习宣贯工作，统一思想、凝聚共识、指导行动。
国信证券将不断巩固拓展主题教育和党纪学习教育成果，以高质量党建引领公司改革发展。进一步将党的领导融入公司治理体系，不断完善中国特色现代企业制度，为公司高质量发展提供坚强制度保障。持续完善公司党委工作制度机制，进一步健全公司全面从严治党体系，充分发挥全面从严治党的政治引领和政治保障作用。
争当进一步全面深化改革的促进派、实干家
党的二十届三中全会指出，推进国有经济布局优化和结构调整，推动国有资本和国有企业做强做优做大，增强核心功能，提升核心竞争力。
张纳沙表示，国信证券积极落实党中央、国务院、证监会等部署要求，正在有序推进发行股份收购万和证券控股权，积极探索通过并购重组等方式做优做强，不断提升核心竞争力。经过30年的发展，国信证券在经营管理、公司治理、体制机制等方面已经较为成熟完善，财务结构稳健，合规风控扎实。
公司将进一步激活改革、开放、创新三大动力，加快建设一流投资银行，强化功能性定位，以高质量金融服务助力中国式现代化，将全会关于深化国资国企改革的部署落到实处。以客户为中心，强化业务创新、产品服务创新，全力服务新质生产力培育，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”。
国信证券将以数智技术驱动业务发展，加快打造适应资本市场长远发展要求的专业能力，着力提升以客户为中心的综合金融服务能力。秉承“对外一个国信、对内一个客户”理念，持续优化组织架构，加强人才队伍建设，推动管理提升。坚持内涵增长和外延发展齐头并进，加快做强做优做大，不断提升综合竞争力。
改革开放永无止境。国信证券将持之以恒，加快打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行，为推进中国式现代化作出更大贡献。
中信证券党委书记、董事长张佑君：
牢记职责使命、深化改革发展
扎实推进一流投资银行建设
党的二十届三中全会对全面深化资本市场改革作出了一系列部署。
中信证券股份有限公司党委书记、董事长张佑君表示，中信证券股份有限公司党委牢记职责使命，把学习贯彻全会精神作为重大政治任务，落实到加快推进一流投资银行建设的具体行动上。
深刻理解金融工作的根本立场、政治方向和价值追求
“公司党委通过党委会议、中心组学习、基层宣讲等方式学习贯彻全会精神，并强调要准确理解关于全面深化改革的一系列新思想、新观点、新论断，准确领会全面深化改革的总体安排、重大原则和重大举措以及对金融领域改革的部署要求。”张佑君表示，公司党委深入理解金融工作的根本立场、政治方向和价值追求，站在建设金融强国的高度，结合实际研究制定了学习贯彻落实全会精神的一系列具体举措。
张佑君表示，中信证券因改革而生，也因改革发展壮大。党的二十届三中全会对全面深化改革作出一系列部署安排，具体到中信证券的落地落实，就是要加快建设一流投资银行。
中信证券公司党委认真分析研究了一流投资银行的内涵要求，认为建设一流投资银行是一项久久为功的任务，不能简单地以资产规模、营收利润、市场份额、排名等指标来衡量，而是要有自觉的国家情怀、人民情怀，有正确的经营观、业绩观，有为国家战略、实体经济、人民群众服务的能力，有兼顾员工利益、股东利益、社会利益，以及短期利益与长远利益的有效机制，能够切实发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，为服务国家战略、助力实体经济转型、推动资本市场改革作出应有贡献。
加快建设一流投资银行
干字当头、众志成城，扎实推进一流投资银行建设。随着资本市场全面深化改革持续推进，证券行业发展也进入了新阶段。张佑君表示，中信证券将以改革精神迎接挑战、把握机遇，正视困难、坚定信心，着力从六个方面加快建设一流投资银行：
一是毫不动摇坚持党的领导，深入推进党的领导融入公司治理，确保党中央重大决策部署在公司落细落实，为建设一流投资银行提供坚强保证。
二是坚持把功能性放在首要位置，做好金融“五篇大文章”，引导更多资源要素向发展新质生产力集聚，提高服务实体经济质效。
三是充分发挥公司平台优势和综合业务优势，为客户提供更优质的综合金融服务，满足不同客户群体的财富配置需求，为投资者提供长期稳定的回报。
四是持续加强全球一体化管理，做强中国香港业务，完善全球重要金融市场业务布局，持续提升全球金融服务水平，努力成为中国客户走出去、境外客户走进来首选的投资银行。
五是更好地统筹发展与安全，强化全面风险管理体系和内控合规机制建设，树牢正确经营观、业绩观和风险观，牢牢守住不发生系统性风险的底线。
六是打造高素质金融人才队伍，加大专业化、国际化、数字化干部人才储备，认真落实“三个区分开来”，充分调动干事创业的积极性，团结奋斗建设一流投资银行，为建设金融强国、服务经济社会高质量发展贡献力量。
招商证券党委书记、董事长霍达：
聚焦三大赛道、强化能力建设
积极践行金融报国使命
招商证券把学习贯彻落实党的二十届三中全会精神作为一项重大政治任务，第一时间传达学习，制定重点举措安排，广泛开展宣讲培训。
招商证券党委书记、董事长霍达表示，公司将以服务新质生产力发展为主线，聚焦生命科技、绿色科技、数智科技三条主赛道，打造有行业影响力的科技投行、科技投资品牌，促进“产业-科技-金融”良性循环。
把服务国家战略和实体经济作为使命所系
“必须深刻领会和把握进一步全面深化改革的主题、重大原则、重大举措、根本保证，坚定不移用全会精神统一思想、统一意志、统一行动。”霍达表示，招商证券坚持把党的领导贯穿改革各方面全过程，制定公司新五年战略规划，落实国企改革深化提升行动各项任务，加强现代投行建设，加快财富管理转型，深化组织变革与管理创新，打造敏捷组织和协同文化，加快建设一流投行和投资机构。
招商证券将做好“五篇大文章”，以强烈担当践行金融报国使命。把服务国家战略和实体经济作为使命所系、职责所在，全面践行金融工作的政治性、人民性。
做强科技金融，锚定“科技企业价值发现”总目标，加强业务布局和能力建设，服务新质生产力发展。做大绿色金融，加强绿色金融研究，加大绿色金融投资，服务绿色低碳发展。做优普惠金融，以“羚跃计划”为载体，把投行的服务链延伸到更多中小科创企业；加大财富管理产品创新和服务模式创新，更好满足居民产品配置需求。做深养老金融，探索完善养老金融产品体系，开拓养老产业投资投行业务。创新数字金融，构建行业AI示范应用场景，探索AI研究所、投行AI承做平台等创新应用，推动业务高质量创新与智慧化转型。
下大力气抓好“质量投行”建设
霍达表示，招商证券将严把执业质量，切实归位尽责。落实新“国九条”相关要求，贯彻《关于推动中长期资金入市的指导意见》，下大力气抓好“质量投行”建设，严格履行“看门人”责任，战略性发展并购重组业务，助力上市公司质量提升，助推资本市场高质量发展。
严守合规底线，规范执业行为。坚持崇法尚德，涵养合规文化，加强职业道德建设和合规从业管理，增强员工职业道德修养和法纪意识，加大对道德风险事件的预防和查处力度，引导员工珍惜职业声誉，恪守职业道德，严守合规要求。
严抓风控管理，夯实发展根基。坚守风控底线不动摇，健全风险管理体系，加强重点领域风险排查，增强风险预研预判能力，强化主动风险管控，筑牢事前、事中、事后“三道防线”。
同时，公司坚持把弘扬中国特色金融文化作为文化建设的主题主线，制订工作方案，开展宣传教育，引导员工把“五要五不”实践要求内化于心、外化于行。
中金财富党委书记、董事长高涛：
立足主责主业、打造双核竞争力
实现财富管理高质量发展
中金财富是中金公司的财富管理平台。作为国有金融机构，中金财富深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，坚定全面深化改革的信心和决心，不折不扣落实党中央对金融改革的重大决策部署，以推动财富管理高质量发展、更好服务金融强国建设、助力推进中国式现代化。
中金财富党委书记、董事长高涛表示，中金财富将牢牢把金融机构功能性摆在首要位置，立足主责主业发挥好财富管理功能作用，用改革的办法扎实做好金融“五篇大文章”，助力金融强国建设。
做好金融“五篇大文章”
金融是“国之大者”，是国民经济的血脉。全会对进一步深化金融体制改革作出重大部署。
中金财富如何做好金融“五篇大文章”？高涛介绍：科技金融方面，进一步融入区域发展战略，加强对“专精特新”等科技型企业的服务；绿色金融方面，进一步提升绿色、ESG基金保有规模，助力推动绿色低碳转型；普惠金融方面，进一步助力中小微企业增强发展韧性，推动普惠金融产品的数量和规模增长，提升广大人民获得感，加强投资者教育保护；养老金融方面，进一步创新养老金融产品和服务，提高个人养老金保有规模和产品服务质量；数字金融方面，进一步推进数字化转型，加强金融科技创新应用，提升数智化服务质效。
走好财富管理转型高质量发展之路
高涛表示，作为连接资本市场与实体经济、居民财富的桥梁，中金财富将坚持做难而正确的事情，以高质量的金融产品和服务努力满足经济社会发展需要和人民群众对美好生活的向往。
中金财富坚持客户至上，构建“以客户为中心”的财富管理综合服务体系，努力做大客户和资产规模，做优做强资产配置，不断为客户提供有价值的服务。
坚持专业致胜，打造“投”和“顾”的双核竞争力，满足客户多元化资产配置需求，帮助客户实现资产保值增值、规避风险。
坚持科技创新，借助数字化手段赋能业务发展，加快推动获客模式、服务模式、经营模式创新，不断提升财富管理服务的覆盖面和可得性。
在奋力开拓建设一流财富管理机构的新征程上，中金财富将把学习贯彻全会精神作为强化理论武装的重中之重，不断提高运用科学理论指导财富管理转型发展的能力，用改革精神创新发展和铁的纪律严格治司，保障财富管理高质量发展行稳致远。
华泰联合证券党委书记、董事长江禹：
找准定位提升站位
锤炼服务科技创新和转型升级本领
“华泰联合证券深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，找准定位，提升站位，锤炼本领。”华泰联合证券党委书记、董事长江禹表示，投行应从培育增量、提升存量、综合服务等方面提升对企业科技创新和产业转型升级的服务能力。同时，一以贯之地把好资本市场“入口关”、做好“看门人”。
培育增量 深入发现价值
投行培育资本市场增量，应紧紧围绕科技创新、产业升级布局。这对投行价值发现能力提出了前所未有的新要求。
华泰联合证券进行了专业化的行业团队布局，拥有平台化的组织模式。在服务战略性新兴产业等方面，华泰联合证券为科创板、创业板输送了不少优质企业。
“公司紧跟细分行业发展动态，以服务细分行业龙头客户为突破口，快速提升行业认知度与覆盖能力。”江禹称，华泰联合证券还将服务向科技创新企业早期拓展，通过专业部门加大对早期、高成长性、硬科技企业的服务投入。同时，通过汇聚母公司华泰证券的研究、投资等不同角度的产业认知，进一步提升对价值发现的判断水平和培育能力。
提升存量 推动整合转型
并购重组是资本市场发挥资源配置功能的重要途径。新“国九条”对活跃并购重组市场作出了重要部署，“科创板八条”“并购六条”等政策的相继推出，进一步激发了并购重组市场活力。
“多年来，公司深耕并购业务，通过长期的专注、坚持与投入，形成了较为突出的市场化创新能力，获得了良好的口碑。”江禹表示，“在战略性新兴产业领域，公司响应政策，在科创板开启并购重组、‘科创板八条’发布等重要时点，推出了华兴源创收购欧立通、思瑞浦收购创芯微、芯联集成收购芯联越州等市场创新标杆案例。公司还以并购重组推动企业转型升级，帮助雅克科技、钧达股份、闻泰科技等企业通过并购进行产业转型，打造第二增长曲线。”
下一步，华泰联合证券将充分发挥经验与优势，做大并购业务：一是围绕龙头上市公司，嫁接产业投资机构、优质科技创新资产标的，服务行业整合和转型升级；二是发挥市场化创新优势，服务上市企业之间的存量整合，助力传统行业整合做大做强；三是会同或配合监管机构、行业组织、地方政府、投资机构等，共同做好并购政策的解读、宣导，推出具有示范效应的优质案例。
发挥协同优势 提升执业质量
江禹认为，投行需要突破传统服务边界，提升服务包容性，适应新质生产力相关企业投入大、周期长、研发及商业化不确定性高等“新”特点，以更“全”的业务链条向企业提供服务。同时，在“对内一个客户，对外一个华泰”的理念下，华泰联合证券协同华泰证券相关业务条线为企业提供包括人才激励、市值管理等全业务链服务在内的综合资本市场服务。
强基固本，方能行稳致远。投行要服务好实体经济，提升执业质量、管控业务风险永远在路上。“公司将进一步筑牢全过程业务质量控制体系，强化嵌入式、精细化、可回溯的管理模式，将质量控制节点嵌入各个环节，提高风险把控能力。同时，解放生产力，让投行人员的精力聚焦价值发现和价值判断环节，提升投行整体执业的质量和水平。”江禹说，华泰联合证券将持续聚焦科技创新和产业转型升级，以优质金融服务支持国家战略和实体经济高质量发展。
长城证券党委书记、董事长王军：
走好产融结合道路 争创一流产业券商
“学习贯彻落实党的二十届三中全会精神，是长城证券当前和今后一个时期的重大政治任务。”长城证券党委书记、董事长王军表示，公司将牢牢把握金融工作的政治性、人民性，深入贯彻落实新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系，坚守金融初心，服务实体经济。
稳步推进各项改革
“长城证券聚焦重点领域和关键环节，从关联性、带动性强的改革事项上着力，放大改革的综合效应，激发员工活力，增强公司核心竞争力。”王军说。
在发展战略方面，公司进一步提高政治站位，深化“安全、领先、服务”战略理念和文化主旨，坚决做到发展安全、经营安全，积极践行服务国家战略、服务实体经济、服务投资者的责任和使命。
在人才队伍建设方面，公司积极推进“三优”选人用人机制，通过优选、优引、优培，完善队伍梯队建设，强化提升专业能力和合规意识，倡导营造“简单、高效、规范、快乐”的团队文化，打造一支符合发展战略需要的专业合规、诚信拼搏的长城队伍。
在机制方面，进一步畅通改革机制，系统性合理开展激励约束机制、督导落实机制、协同联动机制、风险防范化解机制、重要战略伙伴合作机制和重大业务机会把握机制等方面的改革。
争创一流“产业券商”
王军说，长城证券深入践行金融报国、金融为民的初心使命，提升金融服务实体经济质效，围绕做好金融“五篇大文章”，进一步走深走稳走好产融结合道路，建设特色化的一流产业证券公司。
王军表示，公司依托主要股东在能源领域的产业禀赋和雄厚实力，聚焦低碳能源产业链，以绿色金融、科创金融、产业金融为标准打造“长城科创金融港”，持续增加先进制造业、战略性新兴产业等重点领域的金融服务，助力绿色能源产业补链、强链、稳链、延链。
公司围绕产业券商的核心定位，积极主动服务股东主业及重要战略客户，设立主责部门，组织投行、研究、资管等专业骨干成立工作专班，及时响应产业需求，努力打造成为更懂产业、更近产业、更亲产业的专家型投资银行。
筑牢安全经营防线
“长城证券坚持强化底线思维，扎实筑牢安全经营防线，主动统筹做好重大金融风险防范工作。”王军说。
他表示，公司始终秉持合规、诚信、专业、稳健的行业文化，坚持稳中求进的工作总基调，遵循“全员参与、安全为本、价值创造”的管理理念，搭建了机制、系统、队伍、文化四位一体的风控合规管理体系，对全业务线、全风险类型及子公司一体化管理，强化风控与业务协同，把握风险实质，提升重大风险防范能力，不断夯实公司风险防范堤坝。
平安证券党委书记、董事长何之江：
培育壮大耐心资本
引导更多资源向新质生产力集聚
“平安证券把学习贯彻落实党的二十届三中全会精神作为当前和今后一个时期的重大政治任务，深刻领会和把握进一步全面深化改革的主题，以及重大原则、重大举措、根本保证。”平安证券党委书记、董事长何之江表示。
平安证券发轫于深圳经济特区，参与并见证了资本市场的发展。当前，深圳正加快打造更具全球影响力的经济中心城市和现代化国际大都市，扎实推进粤港澳大湾区、中国特色社会主义先行示范区建设，平安证券将切实把思想和行动统一到具体决策部署上来，持续做好四方面工作，为推动资本市场高质量发展、推进深圳“双区”建设作出积极贡献：
一是坚持党的全面领导。近年来，在平安集团党委的领导下，平安证券党委秉持“党建是企业发展的生命线”，把党的政治建设摆在首位，聚焦党的政治优势和组织优势，充分发挥党组织在领航重大战略、驱动经营管理、推动文化建设等方面的作用，时刻体现党组织对业务工作的领导。坚持党的领导融入公司治理，完善党企互融互促。
二是始终把投资者的权益作为出发点和落脚点。平安证券牢牢把握金融工作的政治性、人民性，积极组织开展投资者教育和金融知识培训活动，同时持续提升专业投研能力，加大产品和服务创新，持续完善以“科学投资”为基本理念的客户服务体系和以“买方服务”为行动指南的财富管理业务执行体系，构建数据驱动的“3K服务体系”，持续完善资产配置研究、产品体系建设、客户账户服务体系、投顾队伍建设、平台赋能体系，以更好满足人民群众日益增长的财富管理需求。
三是坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨。平安证券将继续践行“看门人”责任，提高发行上市的标准和辅导质效，高标准严要求对标各层次资本市场的上市要求，发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场。加强“以融强产”，增强资本市场对科技创新的包容性、适配性，培育壮大耐心资本，做好金融“五篇大文章”，引导更多资源要素向新质生产力集聚。全周期陪伴客户成长，将合规理念深植客户意识，协助客户构建内源式规范运作机制，将规范和督导工作贯穿于客户早期发展、稳步成长、规划上市、跨越式发展的全生命周期，为上市公司高质量发展奠定基础。
四是积极培育践行中国特色金融文化。平安证券树立正确的经营观、业绩观和风险观，严格落实全面风险管理与全员合规管理，不断健全公司治理，提升合规风控水平。同时，公司持续推进清廉金融文化建设，不断巩固拓展主题教育成果，深化党纪学习教育，以文化“软实力”支撑金融高质量发展。
何之江表示，下一步，平安证券将积极落实中国证监会的各项部署要求，突出金融工作的政治性、人民性，优化服务质量、提高服务效能，切实履行好服务实体经济、保障社会民生、促进高质量发展的天职和使命，切实把全会精神贯穿于金融服务全过程，转化为推动高质量发展的实际成效。
国投证券党委书记、董事长段文务：
彰显责任担当 助力多层次资本市场建设
“党的二十届三中全会召开后，国投证券党委第一时间通过‘第一议题’学习、党委理论中心组学习、领导班子集中培训等形式，深入学习贯彻全会精神，聚焦主责主业，深入交流研讨，重点围绕全会对国有企业、金融行业作出的各项改革部署，对照国投集团党组、深圳市直机关工委和证券行业监管政策要求，细化任务，精准施策，全力推动公司高质量发展。”国投证券党委书记、董事长段文务表示。
坚持成为耐心资本
国投证券作为国资央企金融单位，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用。厘清公司及子公司各治理主体的权责边界，建立起各治理主体权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，持续推进党建工作与经营管理深度融合。
“国投证券深度参与多层次资本市场建设，始终践行价值投资、长期投资理念，坚持成为耐心资本，有效发挥了国资央企在资本市场中的‘压舱石’和‘稳定器’作用，充分彰显了国有金融企业的责任担当。”段文务说，国投证券持续聚焦服务实体经济，尤其是为科创企业提供IPO、新三板挂牌、并购重组、债券发行等全生命周期的金融服务。
加速推进各项转型工作
“面对新形势、新任务、新要求，国投证券依托国投集团综合品牌优势，深入开展战略大梳理工作，找准比较优势。”段文务表示，国投证券将打造特色鲜明的产业投行作为转型核心，加速推进产业研究院、产业投行、企业家综合服务、财富管理等各项转型工作。
“国投证券还联合国投集团粤港澳大湾区区域代表处，同广东省发展改革委围绕新质生产力、聚焦战略型新兴产业发展等深化合作。”段文务表示，公司多措并举发挥产业研究、产业投行功能作用，打造核心竞争力；牢固树立底线思维，把风险防控作为开展金融业务的前提和基础，聚焦公司业务风险大起底专项工作，进一步细化风险类型、强化风险管理，保障公司稳健经营，促进资本市场健康稳定发展。
坚定信心，干字当头。下一步，国投证券将围绕加快建设金融强国的目标，落实党中央、国务院关于金融工作的各项决策部署，与时俱进、真抓实干，以更深层次改革为公司高质量发展提供强大动力，为推进中国式现代化贡献央企金融力量。
第一创业证券董事长吴礼顺：
主动服务国家战略
全面提升服务新质生产力质效
“第一创业证券深入学习贯彻落实党的二十届三中全会精神，大力提升服务新质生产力发展质效，从投资、融资、产业整合等多个维度为科技创新产业发展提供支持。”第一创业证券董事长吴礼顺表示。
证券公司在助力培育发展新质生产力、支持传统产业转型升级，以及发掘和促进战略性新兴产业与未来产业发展等方面，发挥着重要的功能作用。
吴礼顺表示，第一创业证券胸怀“国之大者”，助力国有经济布局优化和结构调整，推动多层次资本市场体系建设，服务新质生产力发展。坚持投资端主动服务国家战略，携手长期资本、耐心资本，为科创企业提供全周期融资服务，深入贯彻创新驱动发展战略，充分发挥逆周期调节作用；秉承“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”的公司愿景，进一步提高自身执业能力，提升专业服务能力，充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”职责，围绕各产业优秀企业、专精特新、硬科技等领域及方向，挖掘企业上市后备军，为资本市场持续输送优质标的，并在服务北交所市场发展中取得一定成绩。
此外，公司持续提升服务居民财富管理需求的能力，积极践行社会财富“管理者”的功能；在发展中始终牢牢守住不发生金融风险的底线，在防范化解金融风险中发挥积极作用。
金融活，经济活；金融稳，经济稳。为促进金融“活水”不断涌流，助力经济社会高质量发展，第一创业证券坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，在固定收益、资产管理、投资银行等业务领域打造固收特色，在国债、政金债、地方政府债、非金融企业债务融资工具、公司债承销中充分展现固收优势，多项业务名列前茅。
资产管理业务持续打造“固收+”和ESG产品特色，先后发起成立行业首个固定收益类ESG券商资管产品系列和深圳证券业首只公益资管产品，将ESG可持续发展理念切实融入公司业务发展。
第一创业证券将保持战略定力，持续打造公司核心竞争力，提升可持续发展能力，以自身高质量可持续发展增强服务实体经济质效。
世纪证券党委书记、董事长李剑峰：
立足优势资源禀赋
打造别具特色的粤港澳大湾区一流券商
“世纪证券学习贯彻落实党的二十届三中全会精神，立足自身优势资源禀赋，系统研究谋划公司进一步全面深化改革的具体‘路线图’‘施工图’，探索差异化特色化的发展道路，积极服务实体经济，着力推动金融高质量发展。”世纪证券党委书记、董事长李剑峰表示。
锚定重点产业，服务实体经济。李剑峰介绍，世纪证券立足深圳前海，积极开拓业务，服务国家战略，聚焦高端制造、高性能计算、科技创新、信息技术等战略性新兴产业，重点支持绿色金融、新能源、节能环保等领域，助力科技创新龙头企业通过股权、债权方式融资，对接业务资源，以专业的综合金融服务助力企业发展。
发挥区位优势，加强开放合作。依托深圳前海的区位优势，世纪证券充分发挥综合金融优势，帮助全国各地政府平台、企业集团在境内外发行债券融资，助力企业降低融资成本，提高企业经营发展能力。公司各业务条线持续在重点区域发力，依托丰富的项目资源和资金渠道，入选14个省市的地方政府债券承销团，在全国范围内与企业建立广泛的合作关系，并提供全方位的资本市场服务。公司还服务多家国有企业发行境外债融资，加快服务地方公用事业发展，助力当地经济高质量发展。
李剑峰表示，世纪证券结合自身资源及区位优势，注重加强顶层设计，制定出台公司2024年至2026年战略发展规划，提出以可持续的高质量发展为目标，围绕“一核两翼”业务战略，以经纪、资产管理、投资银行等轻资产业务为核心，以投资业务和资本型中介业务为两翼，以风控、协同、人才、研究、科技、资本六大核心能力为保障，打造以综合金融服务为特色的粤港澳大湾区一流券商。
世纪证券努力提高业务能力，锤炼专业队伍。“世纪证券高度重视人才队伍建设，树立重实干、重实绩的鲜明导向，持续提升团队业务水平，通过专项培训、员工轮岗等多种形式培养人才。”李剑峰说。
树牢底线思维，防控金融风险。世纪证券坚决贯彻落实“两强两严”等监管要求，紧跟市场变化，及时调整风险政策和业务策略，对股权、债权融资企业加强把关，做好资本市场的“看门人”。同时，持续优化合规管理制度体系，加强合规风控系统建设，完善合规审核、检查、宣导、培训、监测、处置等常态化流程，筑牢合规底线。
五矿证券总经理、党委副书记郑宇：
锻造产业投行特色 服务实体经济高质量发展
“五矿证券深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，落实党中央、国务院决策部署和中国证监会党委各项工作要求。”五矿证券总经理、党委副书记郑宇表示，公司把服务实体经济发展作为各项工作的出发点，强化党建引领，聚焦主责主业，打造核心竞争力，落实“看门人”责任，服务新质生产力，助力资本市场功能提升、推进金融高质量发展。
五矿证券坚持以长期主义视角调整自身发展方向，确保与国家大政方针同频共振，把服务国家重大战略、服务实体经济、服务集团主责主业，作为自己的立身之本、生存之基。
五矿证券着力打造特色化、差异化竞争优势，切实做好金融“五篇大文章”，优化“投研+投行+投资+战略客户”的机制体系，坚持高质量服务和高质量经营，努力为服务实体经济高质量发展提供金融支撑。
“我们坚持走特色转型道路。”郑宇说，五矿证券坚决把金融领域的改革任务落到实处，目前已全面完成战略调整，把“以特色化综合产融服务模式支持实体企业为核心的产业型投行”作为特色定位，向以平台和品牌为驱动的产业金融业务模式转型。
依托中国五矿产业优势，公司在深度服务实体经济转型升级、国家重大战略上取得初步成效。公司通过“三投联动”，强化对集团多个重大资本项目运作支持。
结合自身战略转型目标，五矿证券聚焦重资产业务利润稳定器作用，严把准入关，坚持资产、对手方、投资者层面的三穿透管理和实质风险管理原则，多角度回溯分析展业和风险管控现状。
“在此基础上，进一步收紧城投管理口径，提升金融债准入要求，细化两融担保品和客户画像管理等。”郑宇表示，公司持续强化风险源头管控，助力业务稳健性提升。
此外，五矿证券多措并举筑牢风险防线，制定全量业务风险图谱，匹配公司业务图谱引领规范展业。
针对存量风险项目，五矿证券一案一策，制订风险处置化解方案，明确长短期处置目标并压实主体责任；针对增量潜在风险，全面梳理公司应急应对机制，并形成涵盖各细分业务的操作规程和应对手册，着力提高风险防范能力，促进公司产业投行转型与高质量经营发展。
华鑫证券党委书记、董事长俞洋：
加大改革创新力度
走稳走实特色化差异化发展道路
“党的二十届三中全会对进一步全面深化资本市场改革作出战略部署，为金融强国建设指明了方向，为证券行业全面深化改革、实现高质量发展提供了根本遵循。”华鑫证券党委书记、董事长俞洋表示，华鑫证券走稳走实特色化、差异化发展道路，服务国家重大战略和推动经济社会高质量发展。
证券公司作为金融市场的重要组成部分，必须坚持和加强党对金融工作的全面领导。
华鑫证券通过深化党建工作，将党的领导贯穿到公司的各项改革举措中，确保公司发展方向与国家战略保持一致，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，为高质量发展提供政治保障。同时，把握国有企业的定位，增强公司经营发展的使命感和责任感，聚焦建设中国特色现代金融体系，加大改革创新力度，不断释放发展动能。
服务实体经济是金融业的立业之本，证券公司需要通过多元化金融服务支持实体经济，做好金融“五篇大文章”，不断优化金融供给，提高价值创造能力。
俞洋表示，华鑫证券坚持“以金融科技引领业务”的发展战略，围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，对照集约型、专业化、特色化的发展方向进行战略布局。
一是在投研和财富管理等业务与服务场景中通过AI大模型实现赋能，逐渐以点到面在公司各业务层面实现与升级“AI大模型金融”的业务和服务新生态。
二是结合自身业务发展特色，通过编制中证华鑫新质生产力系列指数、优先配置契合新质生产力的公司与创设相关产品、优先组织契合新质生产力配置特征的相关产品提供给投资者等措施，助力新质生产力发展。
三是持续扩大“上市公司ESG行业指数”的行业类型的范围、加强ESG研究的深度，为绿色金融发展提供更大支持，一如既往地对绿色债券的发行承销给予倾斜性支持。
四是以资管业务为主要载体，加大力度研发低波动与低风险、收益率稳定、小额化随申随赎等契合养老金融特征的产品。
英大证券党委书记、董事长段光明：
发挥产业金融价值
走好能源特色金融发展之路
英大证券党委书记、董事长段光明表示，英大证券深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，深刻把握金融工作的政治性、人民性，确保公司各项改革始终沿着正确方向前进。
证券公司作为资本市场的重要参与者和价值发现者，应发挥好资本市场枢纽功能，疏通资金进入实体经济的渠道，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域，大力支持企业发展新质生产力，围绕实体经济需求提供更高质量、更有效率的金融服务。
“发挥产业金融价值、服务主责主业，是金融服务实体经济的体现。”段光明表示，作为国家电网公司旗下的全牌照证券公司，英大证券致力于服务新型电力系统和新型电网建设，自觉担起国有金融机构的职责使命。
段光明说，英大证券通过专注于自身优势和资源长板，推进差异化竞争战略，走电力能源特色金融发展之路，助力能源行业传统产业升链、新兴产业建链、短板产业补链、优势产业延链，支撑国有资产保值增值。
“英大证券把发挥功能价值放在首位。”段光明说，英大证券综合运用战略并购、资产重组、产业整合、投资者关系管理等手段，助力国家电网更好发挥科技创新、产业控制和安全支撑作用。
英大证券以“建设专业精准能源特色的卓越证券公司”为发展目标。段光明说，公司主动融入金融体制改革发展大局，努力创造新成绩。
英大证券对接能源电力高质量发展需求，平衡好职能定位的“功能性”和业绩驱动的“盈利性”之间的关系，聚焦科技金融，把握新质生产力的核心要素，深度赋能电力行业科创型企业，向不同生命周期企业提供全链条金融服务；聚焦绿色金融，支持企业参与碳交易，针对性改善绿色债券、绿色ABS、绿色REITs等产品供给，引导长期资金投资能源电力绿色金融产品，为新能源、抽水蓄能等项目提供金融服务；聚焦普惠金融，深化应用“电e金服”平台，为产业链企业提供高质量融资、投行及资管类服务，引领上下游企业发力技术攻关；聚焦养老金融，为企业年金资产管理提供咨询服务，用心守护百姓养老第二支柱的资产安全，开展知识宣传，提升客户的养老金融素养；聚焦数字金融，强化科技赋能，加快全业务、全流程数字化转型。
英大证券以投资者为本、践行国企担当，坚持以人民为中心的价值取向。
在履行资本市场“看门人”责任上，英大证券对拟上市公司的行业定位、发行条件、规范性等方面严格把关，发挥熟悉电网技术的独特优势，保荐能源行业真正有成长性和发展前景的公司进入资本市场。
同时，英大证券发挥社会财富“管理者”作用，实现产品多元化、投顾专业化、系统数字化、服务差异化，持续提升资产配置能力，满足各类群体差异化投资需求。
英大证券坚持把防控风险作为重中之重。严格遵守金融监管和国资监管规定，把握好权和责、快和稳、防和灭的关系，坚决防范打擦边球、变相规避监管等行为：
一是确保风险可控在控。动态监测各业务风险偏好执行情况，定期分析风险发生的可能性、敞口、等级和影响程度，健全交易对手黑白名单机制，强化风险管控。
二是确保合规管理有效。结合监管处罚案例，化解潜在合规隐患，推进合规管理要求贯穿金融业务一线，建立事前防范、事中管控和事后追责措施，推动向“主动合规、全员合规”转变。