为进一步提升深圳地区证券公司合规文化建设水平，加强行业合作交流，在深圳证监局的指导下，深圳市证券业协会（以下简称协会）合规专业委员会于12月13日召开创新业务合规管理实践经验分享会。会议邀请了中信证券、招商证券、国信证券专家老师进行分享，协会合规专业委员会委员单位合规总监、部门负责人、业务骨干和协会相关负责同志参加会议。

会上，中信证券合规审核岗施睿老师以“跨境展业合规管理实务”为题，介绍了跨境业务的合规要求，详细阐述了中国香港和新加坡的主要金融监管机构及其证券业务牌照管理要求，以及跨境场外衍生品业务在交易各阶段的合规管理要点。

招商证券法律合规部投行业务合规管理岗王昕老师围绕新形势下投行并购重组业务合规管理进行了分享，分析了并购重组的市场情况和政策环境，探讨了新形势下并购重组业务的管控机制，分享了公司在项目管理和案件管理两方面的实践经验与后续规划。

国信证券合规管理总部合规岗李小林老师介绍了上市公司股份交易智能化合规管理实务，从上市公司股份合规交易管理的背景入手，展示了数字化证券事务管理平台，并通过股份交易合规管控实务及监管案例的解读，分享了专业合规算法在防范交易违规风险中的思路与实际应用。

在研讨交流环节，参会人员就证券公司民事赔偿责任、基金代销中的投资者适当性管理等内容展开积极探讨，现场交流热烈，效果良好。

下一步，协会将继续发挥“自律、服务、传导”工作职能，切实提高证券从业人员合规认知理念，引导深圳地区证券公司全面强化合规文化建设，促进合规文化在深圳证券行业高质量发展中走深走实。